南苏丹经济前景“被抢劫、抵押、然后被偷走”

卡塔尔和肯尼亚的银行、卡塔尔国家银行和CfC Stanbic提供了信用证，以换取预计的石油收入

关键燃料、食品和药品的资金消失，导致人们死亡

据一份报告称，近10亿美元在一个大规模的银行信贷骗局中消失，对南苏丹的儿童和社区造成了毁灭性的、致命的影响新调查报告《哨兵》今天公布了这些资金原本是用来向南苏丹各地运送燃料、食品和药品的，但却消失在了国际空壳公司的迷宫中，这些公司从未提供过任何商品或服务，导致医院的药品被掏空，新生儿病房的发电机变冷，导致人们死亡。

为期三年的调查“现金抢夺:一个数十亿美元的信贷骗局如何抢劫南苏丹的燃料、食品和药品”详细描述了卡塔尔和肯尼亚银行提供的巨额信贷额度如何被腐败领导人及其亲信转化为偷窃的机会，导致南苏丹政府被迫偿还贷款。

“哨兵”的联合创始人约翰·普伦德加斯特说:“这些大规模的盗贼阴谋仍未得到遏制。自从这项信用证计划启动以来，南苏丹的腐败只会升级。令人震惊的是，价值数十亿美元的合同继续授予与基尔总统有关联的内部人士，其中一些人已经受到制裁，并参与贿赂和回扣。在我们的调查中，有几个人得到了报酬，但没有提供紧急服务和物资，今天仍被授予政府合同。”

《哨兵报》发现，南苏丹总统萨尔瓦·基尔(Salva Kiir)的子女、侄女和侄子持有至少五家公司的股份，这些公司从信贷支持合同中获得了数百万美元。《哨兵》报告中曝光的多名从这一复杂计划中获利的个人继续获得政府合同。

“哨兵”的高级调查员、报告作者黛布拉·拉普沃特说:“在南苏丹，做大量好事的机会被总统基尔和他的核心集团变成了偷窃的许可证。参与这一数十亿美元计划的人劫持了控制着国家最宝贵资源的部门，以国家的经济未来为抵押，然后简单地为自己攫取现金。”

2015年，南苏丹审计长就信用证项目向总统萨尔瓦·基尔(Salva Kiir)和南苏丹议会提交了一份报告，但从未公开，没有采取任何行动，也没有人被绳之以法或为该项目的失败承担法律或政治责任。作为调查的一部分，哨兵审查了审计长的报告，报告显示，支付过程发展成一个混乱、脱节的系统，腐败行为者绕过或颠覆了这个系统。

“哨兵”的政策副主任布莱恩·阿德巴说:“信用证丑闻引起了南苏丹人民的注意，引发了讨论和猜测，但多年来一直是个谜。我们现在知道，这个计划中的腐败奸商是被政府蓄意隐藏和保护的。随着受益者现在被曝光，南苏丹是时候让他们的领导人承担责任了，不仅要为打击腐败的持续失败负责，还要为积极参与掩盖真相负责。”

哨兵的报告详细说明了提供信贷安排的银行的尽职调查是如何无效的，再加上南苏丹缺乏透明度和适当监督这一大规模项目的能力是如何让南苏丹人民失望的。

The Sentry的非法金融政策主管Justyna Gudzowska表示:“这份调查报告应该提醒世界各地的银行合规官员，开展独立尽职调查对防止金融犯罪的重要性。有效的反洗钱措施本可以使这些银行识别大规模腐败的风险指标。当你错过这些危险信号时，就会对现实世界产生影响。坐在小隔间里的人与其工作的生死关系之间的联系是再明显不过的了。”

哨兵的高级顾问Denisse Rudich说。“信用证项目最大的问题之一是，银行不要求实物验证承诺的货物已经交付。信用证往往是根据南苏丹政府选定的公司提供的虚假或误导性文件支付的。银行在向高风险国家的高风险客户提供贷款时需要适当的控制，这不仅是为了保护自己，也是因为缺乏控制可能对数百万人造成潜在的毁灭性后果。”

“哨兵”的调查包括查阅数百份公司记录和政府文件，并与对该项目有第一手了解的前官员和银行业专家进行了数十次面谈。

过去两年，南苏丹一直被评为世界上最腐败的国家。

报告节选如下:

哨兵对信用证项目进行了为期三年的调查，发现数百万美元的合同被授予了外国经营的公司，这些公司只存在于纸面上，以及缺乏经验的中间商。

南苏丹银行——该国的中央银行——与卡塔尔政府所有的卡塔尔国民银行和南非标准银行集团的子公司CfC Stanbic签署了几项信贷安排。这些协议允许南苏丹借到9.93亿美元的信贷额度:从QNB借到7.93亿美元，从CfC Stanbic借到2亿美元。信贷额度本应通过该国希望很快恢复的石油生产来偿还。

与此次调查相关的官方文件显示，与统治阶级有关联的企业——包括总统萨尔瓦·基尔的家人、时任中央银行行长Kornelio Koriom和多名军方官员——都在该项目下获得了总计价值数千万美元的合同。

近10亿美元实际上流失了该国，人员损失还有待计算。在信用证计划的高峰期，当数亿美元的货物本应抵达市场时，200多万人没有食物，医院和诊所不得不在没有药品的情况下治疗病人，燃料短缺导致黑市哄抬价格。

哨兵审查的文件显示，原本打算给南苏丹当地贸易商的合同被授予了经验不足的中间商所有的公司、外国所有的公司和只存在于纸面上的公司。

该国背负着难以控制的债务，继续限制政府向关键服务投入资金的能力。食品、药品和燃料短缺一直持续到今天。

主要政策建议(完整建议详见报告):

南苏丹

根据审计长的建议，对信用证担保合同的分配情况和没有交付产品的公司进行严格调查，并启动资产回收。

加强反洗钱和反恐怖主义融资(AML/CFT)机制。

执行《解决南苏丹共和国冲突恢复协定》第四章，以解决破坏经济繁荣和助长冲突的债务、经济管理不善和腐败的恶性循环。

创建公开登记册，披露股东和受益所有人。

健全公共档案制度。

建立一个集中的电子透明系统，允许访问政府财务数据，以建立政府问责制和公平的合同。

授权和资源监督机构。南苏丹已经发展了许多问责和善治所必需的体制基础设施。然而，缺乏独立性以及人力和财政资源阻碍了反腐败委员会和国家审计署等关键监督机构的发展。

实施外部第三方审计和调查。审计结果应当公开。政府应允许对资产追踪和追回进行全面的第三方调查，以便能够查明和遣返资金。

美国

财政部的金融犯罪执法网络(FinCEN)和司法部应该调查信用证项目中明显的腐败收益是如何被洗到国外的。本报告中确定的交易涉及美元的使用。因此，FinCEN和司法部有权向其管辖范围内可能参与洗钱的金融机构和外国对应机构寻求信息。这些信息可构成可能采取进一步行动的基础，包括审查与区域通讯员、卡塔尔国家银行和斯坦bic中心银行的交易，以确定潜在的非法资金流动。

应考虑对任何与被发现用于邪恶手段的政治精英家庭成员有联系的公司集团实施网络制裁。

肯尼亚和乌干达

调查非法资金流动。肯尼亚和乌干达当局应该调查这份报告中确定的交易，这些交易中，钱被送到这两个国家的银行账户，引发了可能的贸易洗钱的危险信号。金融情报部门(fiu)应调查与肯尼亚和乌干达银行之间的信用证转账情况。税务当局应确定存入有关公司帐户的资金是否已缴纳税款，海关当局应确定货物是否出口到南苏丹。执法部门应调查非法资金流动，以确定资金是否被盗。

肯尼亚和乌干达各自的海关和税务当局应调查本报告中提到的乌干达和肯尼亚注册公司，因为它们可能不交税和相关的逃税行为是洗钱的上游罪行。

包括肯尼亚和乌干达的央行和外国投资委员会在内的金融监管机构应向该国的金融机构发出通告，警告与南苏丹实体打交道的风险，特别是与本报告中所指认的政治精英有联系的实体。

银行

加强尽职调查，加强持续监测、筛选和交易审查。

全球银行应与肯尼亚和乌干达的银行合作伙伴合作，确保其系统和控制设计合理，以识别和减轻涉及与南苏丹有关的非法资金转移的风险。国际金融机构还应与其在该区域的分支机构和答复银行合作，向南苏丹合法的企业和交易提供便利和金融服务。

参与信用证计划的银行

QNB、CfC Stanbic以及参与信用证项目的肯尼亚和乌干达银行应启动独立的第三方审计，调查这些银行在信用证丑闻中扮演的角色。

在这份报告中被点名的全球和地区性银行应清理历史记录，找出不法行为和欺诈的证据，并将调查结果报告给当地金融情报机构(fiu)。

与此同时，本报告中提到的银行应对导致这种大规模滥用行为的情况展开内部调查，并向相关监管机构自我报告，在发现犯罪证据的情况下，向相关执法部门报告。

确保符合“反洗钱/反融资”、反贿赂和腐败(ABC)、国际贸易融资标准和最佳实践。特别是，银行应加强对高风险贸易融资交易的调查和监管。

世界银行和国际货币基金组织

国际货币基金组织(IMF)应与南苏丹合作，实现治理的显著改善，包括加强机构和问责机制。世界银行和货币基金组织还应以对该国的问责制度进行可信的改革为今后的技术和财政援助的条件。

阅读“现金抢夺”报告全文:https://thesentry.org/reports/cash-grab/

的哨兵

“哨兵”是一个调查和政策组织，旨在阻止从暴力冲突、镇压和盗贼统治中获益的跨国掠夺网络。

拉开战争、大规模暴行和其他侵犯人权行为的帷幕，你会发现严重的腐败和无节制的贪婪。这些悲剧之所以持续存在，是因为肇事者很少面临有意义的后果。“哨兵”旨在改变不断破坏和平与善治的扭曲激励结构。我们的调查追踪了从战区到世界各地金融中心的洗钱活动。我们为政府、银行和执法部门提供证据和策略，以追究暴力和腐败的肇事者和推动者的责任。这些努力为人权、和平和反腐败工作提供了新的杠杆。

“哨兵”由乔治·克鲁尼和约翰·普伦德加斯特共同创立，是克鲁尼正义基金会的战略合作伙伴。更多信息请访问www.TheSentry.org